2023-06-23 17:11:40 来源 : 每日经济新闻
6月21日，证监会公布了最新一期证券公司“白名单”，本次共31家券商入选“白名单”，东方证券、东方财富、国联证券、财通证券和西部证券等五家最新入榜，另有东北证券、国开证券、平安证券、招商证券被调出。
(资料图片仅供参考)
上一次公布证券公司白名单是在2022年6月22日。时隔一年，证监会再次公布白名单后，入选券商家数增加了1家。
2021年5月，为落实分类监管要求，压实证券公司内控合规主体责任，提升监管有效性，推动证券行业高质量发展，证监会建立了证券公司“白名单”制度。
证监会当时指出，“白名单”制度重点关注股权权属清晰、经营保持稳定、合规内控有效、风控指标持续达标、不存在同业竞争、未被采取重大监管措施或处罚等指标，更加侧重证券公司的合规风控情况，淡化规模排名，要求纳入名单的公司不得用于商业目的，是对现行分类评价体系的优化补充和具体应用。
对于纳入白名单的证券公司而言，主要可以获得以下三个好处：
一是能减则减。对纳入白名单的证券公司，取消发行永续次级债和为境外子公司发债提供担保承诺、为境外子公司增资或提供融资的监管意见书要求。
二是能简则简。简化部分监管意见书出具流程。首发、增发、配股、发行可转债、短期融资券、金融债券等申请，不再按既往程序征求派出机构、沪深交易所意见，确认符合法定条件后直接出具监管意见书。
三是创新试点业务的公司须从白名单中产生，不受理未纳入白名单公司的创新试点类业务申请。按照依法、审慎的原则，纳入白名单的公司继续按照现有规则及流程申请创新业务监管意见书。
此外，证监会指出，未纳入白名单的证券公司不适用监管意见书减免或简化程序，继续按现有流程申请各类监管意见书。
白名单形成按照“申报即承诺，承诺即有责”的要求，由证券公司对照“白名单”制度标准向监管部门提出申请，对申报材料真实、准确、完整作出承诺。经证监局初评、会内相关部门复核、行业内公示征求意见。监管部门将对报送材料进行抽查、检查，若发现公司存在申报材料错报、漏报、瞒报的，将坚持穿透式监管、全链条问责，依法从严对公司及责任人采取监管措施。
从名单内容来看，31家券商中既包含中信、中金、国君、银河等头部券商，亦包含兴业证券、华鑫证券等特色券商，高盛高华、瑞银证券等外资控股券商。此外，本次东方证券、东方财富、国联证券、财通证券和西部证券等五家也最新上榜。
但与此同时，对比上一期（2022年6月22日）白名单可以发现，东北证券、国开证券、平安证券、招商证券四家券商被调出。而上述四家券商自上次白名单发布以来，均有过相对较重的监管处罚，暴露出不同程度的内控问题。
5月14日晚间，东北证券发布公告称，因在2016年豫金刚石45亿非公开发行股票项目及持续督导期间未勤勉尽责，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。
此外，2022年6月29日，吉林证监局对东北证券采取责令改正措施，原因是公司存在以下行为：一是在部分证券交易单元租用协议未明确约定提供研究成果义务的情况下，将部分证券交易席位租赁收入确认为投资咨询业务收入；二是未在2021年年报中披露投资咨询业务收入变动异常的原因。
今年4月6日，西藏证监局对国开证券开出罚单，指出作为华钰矿业的公开发行可转换公司债券项目的保荐机构，在2018年至2019年7月保荐工作中存在对主要客户背景调查不到位等问题，因此对国开证券及相关保荐人采取监管谈话的行政监督管理措施。
而平安证券则因在保荐乐视网IPO项目执业过程中，尽职调查未勤勉尽责、内控机制执行不到位，出具的发行保荐书中发行人财务数据与实际情况不符，于2022年6月23日至9月22日，被暂停保荐机构资格3个月。
而招商证券则是因为2022年3月、5月两度出现APP宕机，受到了多次监管处罚。
2022年4月初，深圳证监局对招商证券采取责令改正措施的决定，原因是在3月14日的网络安全事件中，存在变更管理不完善，应急处置不及时、不到位等问题。2022年6月23日，因在5月26日的网络安全事件中，存在系统设计与升级变更未经充分论证和测试，升级回退方案不完备等问题，证监会对招商证券出具警示函，要求其对相关问题进行全面整改，并对责任人员进行内部责任追究。
此外，2022年9月16日晚，招商证券发布公告，因在2014年中安科保荐项目中未勤勉尽责，公司被采取责令改正相关违法行为并罚没6300万元的处罚，两名项目主办人分别被给予警告并处以5万元罚款。
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